某市局（公司）高标准、高要求、成体系推进合规管理体系标准化建设工作
2020-06-09
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为全面增强企业风险管控能力，切实提高企业现代治理水平，近期，深圳市康达信烟草技术开发有限公司指导某市烟草专卖局（公司）以推进卷烟经营合规管理标准化建设为突破口，在投资、采购、卷烟经营、法规等四大业务领域，成体系、全覆盖、多举措推进全面合规管理体系建设工作。
一是营造合规文化氛围。以合规文化建设为核心，开展合规管理文化宣传活动，在办公区域布置合规宣传展台，在综合管理平台开展“合规文化百日宣传”活动，营造浓厚合规管理氛围，筑牢企业依法合规经营的思想根基。
二是强化合规管理培训。采取集中与点对点培训相结合方式，开展合规管理基础知识和合规风险识别和评价培训，并对行业合规管理工作要求和市局（公司）合规管理体系建设的指导思想、工作目标和基本任务进行解读，提高员工对新形势下加强企业合规管理工作的重要性和紧迫性的认识。
三是全面开展风险排查。坚持全面覆盖、协同联动和突出重点的基本原则，市、县（区）两级各单位（部门）和各岗位同步开展对各业务流程、各经营管理环节的合规风险识别和评价工作，真正把合规风险的排查落实到基层、到流程、到岗位。
四是开展合规义务识别。覆盖市、县（区）两级所有部门和岗位，投资、采购、卷烟经营、法规等四大业务领域开展合规义务的系统梳理，范围覆盖国家法律法规、监管机构发布的制度、条例或指导方针等必须遵守的合规要求，以及与社区团体或非政府机构签订的协议、自愿性原则或行为守则、对客户的服务承诺等。
五是建立健全管控制度。开展合规管理制度“废改立”工作，对卷烟经营、采购、工程和投资项目管理、资金管理等领域的制度进行梳理排查、新增或修订，着重疏通流程的堵点，弥补管理漏洞，确保制度的合法性和规范性。
一是营造合规文化氛围。以合规文化建设为核心，开展合规管理文化宣传活动，在办公区域布置合规宣传展台，在综合管理平台开展“合规文化百日宣传”活动，营造浓厚合规管理氛围，筑牢企业依法合规经营的思想根基。
二是强化合规管理培训。采取集中与点对点培训相结合方式，开展合规管理基础知识和合规风险识别和评价培训，并对行业合规管理工作要求和市局（公司）合规管理体系建设的指导思想、工作目标和基本任务进行解读，提高员工对新形势下加强企业合规管理工作的重要性和紧迫性的认识。
三是全面开展风险排查。坚持全面覆盖、协同联动和突出重点的基本原则，市、县（区）两级各单位（部门）和各岗位同步开展对各业务流程、各经营管理环节的合规风险识别和评价工作，真正把合规风险的排查落实到基层、到流程、到岗位。
四是开展合规义务识别。覆盖市、县（区）两级所有部门和岗位，投资、采购、卷烟经营、法规等四大业务领域开展合规义务的系统梳理，范围覆盖国家法律法规、监管机构发布的制度、条例或指导方针等必须遵守的合规要求，以及与社区团体或非政府机构签订的协议、自愿性原则或行为守则、对客户的服务承诺等。
五是建立健全管控制度。开展合规管理制度“废改立”工作，对卷烟经营、采购、工程和投资项目管理、资金管理等领域的制度进行梳理排查、新增或修订，着重疏通流程的堵点，弥补管理漏洞，确保制度的合法性和规范性。
